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上一年1072家组织存在违法失期记载

作者:admin 发布时间:2019-07-05 20:14:24 浏览次数:183
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  证监会通报证券期货商场诚信状况

  上一年1072家组织存在违法失期记载

  证监会昨日通报2017年证券期货商场诚信状况。从违法失期主体状况看,2017年度存在违法失期记载的组织共1072家。其间,上市公司相关职责主体355家。证监会指出,信披违法失期行为既是上市公司监管中心也是商场违法失期的“高危区”。

  据证监会介绍,为加强诚信监管,提高资本上一年1072家组织存在违法失期记载商场诚信水平,近来,证监会依上一年1072家组织存在违法失期记载据诚信数据库记载的违法失期信息,对2017年度证券期货商场各类活泼主体的诚信状况进行了剖析整理。从违法失期主体状况看,2017年度存在违法失期记载的组织共1072家上一年1072家组织存在违法失期记载。其间,上市公司相关雏职责主体355家、非上市大众公司相关职责主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金办理公司27家、期货公司52家、证券出资咨询组织46家、基金出售组织37家、资信评级组织2家,会计师事务所22家、财物评价组织16家、律师事务所14家、私募基金办理人174家、组织出资者61家、其他违法失期组织17家。其间,以上市公司相关主体、私募基金办理人相关主体和非上市大众公司相关主体为主,约占悉数违法违规主体的60.2%。

  2017年度存在违法失期记载的个人共1716人。其间,上市公司相关人员927人、非上市大众公司相关人员77人、公司债券发行人相关人员24人,证券公司从业人员109人、基金办理公司从业人员60人、期货公司从业人员54人、证券出资咨询组织从业人员1人、会计师事务所从业人员106人、财物评价组织从业人员37人、律师事务所从业人员18人、私募基金办理人从业人员29人、个人出资者245人、其他人员29人。其间,以上市公司相关人员为主,包含上市公司董监高,上市公司控股股东、实践操控人,上市公司持股5%以上个人出资者,上市公司并购重组买卖对方董监高,拟上市公司董监高,占比54.0%。

  从违法失期行为状况看,商场违法失期行为中信息发表违法失期行为依然高居首位,占比47.4%,内控办理违法失期行为占比21.5%,事务运营违法失期行为占比17.2%,商场买卖违法失期行为占比13.6%。证监会表明,上市公司职责主体的违法失期行为主要是信息发表违法,这在必定程度上阐明信息发表违法失期行为既是上市公司监管的中心,也是商场违法失期的“高危区”。(记者 赵新培)

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